星河睿嘉纯债债券型证券投资基金
托管契约
基金管理东说念主：星河基金管理有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
目 录
鉴于星河基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限攀扯公司，拟召募星河睿嘉纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照联系法律法则的规则具备担任基金托管东说念主的经历和能力；
鉴于星河基金管理有限公司拟担任星河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基
金管理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任星河睿嘉纯债债券型证券投资基金的
基金托管东说念主；
为明确星河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间
的职权义务关系，特制订本契约；
除非文义另有所指，本契约的扫数术语与《星河睿嘉纯债债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含义。
若有回击应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号：星河基金管理有限公司
住所： 中国（上海）解放交易磨砺区富城路 99 号 21-22 层
法定代表东说念主：胡泊
诞生辰期： 2002 年 6 月 14 日
批准诞期许关及批准诞生文号： 中国证监会证监基金字200221 号
组织样子：有限攀扯公司
注册老本：2.0 亿元东说念主民币
存续期限： 握续磋商
研究电话：021-38568888
（二）基金托管东说念主
称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）解放交易磨砺区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
法定代表东说念主：任德奇
成立时刻：1987 年 3 月 30 日
批准诞期许关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主
民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
磋商范围：接收公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证干事及担保；代理收付款项业务；提供看守箱干事；经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务；磋商结汇、售汇业务。
注册老本：742.62 亿元东说念主民币
组织样子：股份有限公司
存续时代：握续磋商
二、基金托管契约的依据、主义和原则
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券
投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募通达式证券投资基
金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）、《星河睿嘉
纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相配他联系规
定缔结。
本契约的主义是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投
资运作、净值推断、收益分拨、信息线路及相互监督等联系事宜中的职权、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主和基金托管东说念主遵守对等自觉、敦朴信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和
核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动哄骗监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国债、金融债、企
业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、钞票复古
证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存
单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证
监会的联系规则）。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调养债券（可分离交游可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适
当设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券钞票占基金钞票的比例不低于 80％；本基金
握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金管理东说念主在履
行安妥设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。
基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起
启动履行。
对基金投资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规则：
（1）本基金债券钞票占基金钞票的比例不低于 80％；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%；
（5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各样钞票复古证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金握有的一说念钞票复古证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（7）本基金握有的消灭(指消灭信用级别)钞票复古证券的比例，不得跳跃
该钞票复古证券畛域的 10％；
（8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于消灭原始权益东说念主的各样钞票复古
证券，不得跳跃其各样钞票复古证券共计畛域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复古证券。
基金握有钞票复古证券时代，淌若其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在
评级文告发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；
（10）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃
基金钞票净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票
净值的 15%；
因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合乎
前述规则比例截止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资
范围保握一致；
（13）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（14）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资截止。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。时代，本基金的投资范围、投资政接应当合乎基金合同的
约定。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券发
行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎基
金合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国
证监会规则的荒谬情形除外。法律法则另有规则的从其规则。
法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再
受联系截止。淌若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例截止进行
变更的，以变更后的规则为准。
基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合截止及调整期限进行监督。
金投资退却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。
（1）承销证券；
（2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷攀扯的投资；
（4）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不方正的证券交游步履；
（6）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、实
际限定东说念主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他环节关联交游的，应当合乎本基金的投资标的和投资政策，遵守
基金份额握有东说念主利益优先原则，提神利益突破，树立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集公道合理价钱施行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，
并按法律法则给以线路。环节关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述截止，基金管理东说念主在履行安妥设施后，
则本基金投资不再受联系截止，或以变更后的规则为准。
金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。
（1）基金托管东说念主依据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金
管理东说念主参与银行间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业圭臬的银行间市集交游
敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函阐述收到该名
单。基金管理东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行
更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函阐述，新名单自
基金托管东说念主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚
未结算的交游，仍应按照契约进行结算。
（2）基金管理东说念主参与银行间市集交游时，有攀扯限定交游敌手的资信风险，
由于交游敌手资信风险引起的蚀本,基金管理东说念主应当负责向联系攀扯东说念主追偿。
金管理东说念主采用进款银行进行监督。
基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及基金合同
的约定采用合乎条件的进款银行，基金托管东说念主托管契约的约定对基金投资银行
进款是否合乎联系规则进行监督。
本基金投资银行进款应合乎如下规则：
（1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行树立如期对账机制，确保基
金银行进款业务账目及核算的实在、准确。
（2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系规则，就本基金银行进款业务另
行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投资教唆传达
与施行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、
传递、看守等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额握有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复
核联系契约、账户贵府、投资教唆、进款证实书等联系文献，切实履行托管职
责。
（4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金
法》、《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规则。
（1）基金投资流畅受限证券,应驯顺《对于基金投资非公勾引行股票等流
通受限证券联系问题的奉告》等联系法律法则规则。
（2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》模范的非公开
刊行股票、公勾引行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交
易证券,不包括由于发布环节音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅
投资流畅受限证券中流畅受限的债券部分。
（3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经
基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控
制轨制。基金投资非公勾引行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准
的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投
资额度和投资比例限定情况。 基金管理东说念主应至少于初度施行投资教唆之前两个
使命日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审
核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个使命日内,以书面或其他两边招供的方
式阐述收到上述贵府。
（4）基金投资流畅受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律
法则要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、
资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、圆善,并应至少于拟执
行投资教唆前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有
填塞的时刻进行审核。
（5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托
管东说念主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资
流畅受限证券前就该风险的摈斥或提神设施进行补充书面评释,并保留稽查基
金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估文告等备查
贵府的职权。不然,基金托管东说念主有权拒却施行联系教唆。因拒却施行该教唆造
成基金财产蚀本的,基金托管东说念主不承担任何攀扯,并有权文告中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何攀扯。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金
钞票净值推断、各样基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入
阐述、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬
数据等进行监督和核查。淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的
事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何攀扯，并
有权在发现后文告中国证监会。
（三）基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时
间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金管理东说念主应积极互助提供联系
数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资教唆或践诺投资运作违犯《基金法》及
其他联系法则、《基金合同》和本契约规则的行动，应实时以书面样子奉告基
金管理东说念主限期改造，基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面样子
向基金托管东说念主反馈，评释违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。
基金管理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主有
权文告中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违游记动，应立即文告中国证监会，同
时奉告基金管理东说念主在限期内改造。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的教唆违犯法律、行政法则和其他联系规则，
或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即奉告基金管理东说念主，并有权
向中国证监会文告。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游设施照旧收效的教唆违犯法律、行政
法则和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理
东说念主，并有权向中国证监会文告。
（四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制
保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨
询管帐师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，
无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资政策、组合截止、事迹
比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排（包括但不限于对基金赎回的
影响、信息线路、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对
投资者权益有环节影响的事项详见基金合同和招募评释书的规则。
基金托管东说念主应当依照联系法律法则和基金合同、招募评释书的约定，对侧
袋机制启用、特定钞票处置和信息线路等方面进行复核和监督。
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》相配他联系法则、《基金合同》和本契约规则，基金管理
东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管
账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主推断的基金钞票净值和
各样基金份额净值，是否根据基金管理东说念主教唆办理算帐交收，是否按照法则规
定和《基金合同》规则进行联系信息线路和监督基金投资运作等行动。
基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看守的基金钞票进行核查。基金
托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供
基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在规则时刻内恢复并改正。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金资
产、未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨教唆、显露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本契约相配他联系规则的，应实时以书面样子
奉告基金托管东说念主在限期内改造，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面形
式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对奉告事项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项未能在限
期内改造的，基金管理东说念主应文告中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向
中国证监会报送基金监督文告的，基金托管东说念主应积极互助提供联整个据贵府和
轨制等。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违游记动，应立即文告中国证监会，同
时奉告基金托管东说念主在限期内改造。
五、基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
用、责罚、分拨基金的任何钞票。
户等投资所需账户。
整和沉寂。
应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基
金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主采取
设施进行催收。由此给基金形成蚀本的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿
基金的蚀本。基金托管东说念主对此不承担任何攀扯。
（二）基金召募钞票的考证
基金召募期满或基金提前完了召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任具有
从事证券联系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资文告，出具的验资
文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，
基金管理东说念主应将召募到的一说念资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款
账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系解释文献。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按规则办
理退款等事宜。
（三）基金的银行进款账户的开立和管理
根据基金管理东说念主正当合规的教唆办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管东说念主看守和使用。
基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的格式开立其他任何银行进款账户；
亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的步履。
资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管
钞票的资金结算汇划业务。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的格式在中国证券登记结算有限攀扯公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基
金的格式在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和管理
后在中央国债登记结算有限攀扯公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基
金的格式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。
基金管理东说念主负责央求基金插足寰球银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理
东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。
本由基金管理东说念主保存。
（六）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金
托管东说念主根据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账
户按联系国法使用并管理。
（七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价证据的保
管
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的教唆办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以
外机构践诺有用限定的本基金钞票不承担看守攀扯。
银行进款如期存单等有价证据由基金托管东说念主负责看守。
（八）与基金财产联系的环节合同的看守
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的环节合同的原件分辩由基金托
管东说念主、基金管理东说念主看守，联系业务设施另有截止除外。除本契约另有规则外，
基金管理东说念主在代基金签署与基金联系的环节合同期应尽可能保证握有二份以上
的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件，基金管理
东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度联系规则施行。
对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转机。
六、教唆的发送、阐述和施行
（一）基金管理东说念主对发送教唆东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应预先书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送
教唆的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规则
基金管理东说念主向基金托管东说念主发送教唆时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员（以下简称
“被授权东说念主”）身份的方法。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权奉告应加盖
公章。基金管理东说念主发出授权奉告后，以电话样子向基金托管东说念主阐述，授权奉告
自其上头注明的启用日历启动收效，在而后三个使命日内基金管理东说念主应将授权
奉告的底本送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权奉告当日电话向基金管理东说念主阐述。
基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有笼罩义务，其内容不得向被授权
东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主显露，法律法则或有权机关另有要求的除外。
（二）教唆的内容
教唆是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨相配
他款项收付的教唆。教唆应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、
大额支付号等施行支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）教唆的发送、阐述和施行的时刻和设施
基金管理东说念主应按照《基金法》相配他联系法则、《基金合同》和本契约的
规则，在其正当的磋商权限和交游权限内发送教唆，被授权东说念主应按照其授权权
限发送教唆。教唆由“授权奉告”详情的被授权东说念主代表基金管理东说念主用传的确方
式向基金托管东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐述教唆
内容。基金管理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款教唆并确保基金银
行账户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款教唆或截止 15:00 时账户资金不
足的，基金托管东说念主不行保证在当日完成划付。对基金管理东说念主在莫得充足资金的
情况下向基金托管东说念主发出的教唆，基金托管东说念主可不予施行，独立即奉告基金管
理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不施行该教唆而形成蚀本的攀扯。如基金管理东说念主
要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东说念主发送付款指
令并与基金托管东说念主电话阐述。基金管理东说念主教唆传输及阐述不足时或账户资金不
足，未能留出填塞的施行时刻，以致教唆未能实时施行的，基金托管东说念主不承担
由此导致的蚀本。基金管理东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基
金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的教唆，基金管理东说念主不得否定其遵循。基金托管
东说念主依照“授权奉告”规则的方法阐述教唆的有用后，方可施行教唆。教唆施行
完了后，基金托管东说念主将施行效率反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管
理东说念主的授权文献对教唆进行格式相符性的样子审查，对其实在性不承担攀扯。
（四）基金管理东说念主发送作假教唆的情形和处理设施
基金管理东说念主发送作假教唆的情形包括教唆发送东说念主员无权或高出权限发送指
令及交割信息作假，教唆中要紧信息无极不清或不全等。基金托管东说念主在履行监
督职能时，发现基金管理东说念主的教唆作假时，有权拒却施行，并实时奉告基金管
理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却施行教唆的情形和处理设施
基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资
教唆违犯联系基金的法律法则、《基金合同》、本契约的规则，如交游未收效，
则视情况暂缓施行或不予施行独立即奉告基金管理东说念主；如交游已收效，则以书
面样子奉告基金管理东说念主限期改造。基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以约
定样子向基金托管东说念主反馈，由此形成的蚀本由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现投资教唆有可能违
反法律法则、《基金合同》、本契约的规则，应暂缓施行教唆，奉告基金管理
东说念主改正。淌若基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会文告。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主教唆施行的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金管理东说念主发送的常常教唆施行，应
在发现后实时采取设施给以弥补，给基金份额握有东说念主形成蚀本的，对由此形成
的顺利经济蚀本负抵偿攀扯。
（七）被授权东说念主员的更换
基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改革被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个
使命日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更奉告，注明启用
日历，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告自其上头注明的启用日历
起启动收效。基金管理东说念主对授权奉告的内容的修改自启用日历起收效。基金管
理东说念主在而后三个使命日内将被授权东说念主变更奉告的底本送交基金托管东说念主。
淌若基金管理东说念主照旧铲除或革新对教唆发送东说念主员的授权，况且书面奉告基
金托管东说念主，则对于在变更奉告的启用日历后该教唆发送东说念主员无权发送的教唆，
或超权限发送的教唆，基金管理东说念主不承担攀扯。
七、交游及算帐交收安排
（一）采用代理证券买卖的证券磋商机构的圭臬和设施
基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券磋商机构。
基金管理东说念主应代表基金与被采用的证券磋商机构签订交游单元租用契约。
基金管理东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时
以书面样子奉告基金托管东说念主，并在法定信息线路公告中线路联系内容。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
对于基金管理东说念主的资金划拨教唆，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限
内施行，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金管理东说念主发送的资
金划拨教唆时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头
寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款教唆。基金管理东说念主在发
送划款教唆时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金
头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法则、《基金合同》、
本契约的教唆不得拖延或拒却施行。对超头寸的划款教唆，基金托管东说念主有权止
付但应实时电话奉告基金管理东说念主，由此形成的蚀本由基金管理东说念主承担。
支付结算以转账样子进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算
方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。
本基金投资于证券而发生的场内、场社交游的算帐交割，由基金托管东说念主负
责办理。
本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的教唆通
过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双
方签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本
基金场内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东说念主应在 t+0
日 15：00 前书面奉告基金托管东说念专揽理交收，不然基金托管东说念主不行保证联系算帐
交割顺利。如因基金托管东说念主的自己原因在算帐上形成基金钞票的蚀本，应由基
金托管东说念主负责抵偿基金的蚀本；淌若因为基金管理东说念主违犯法律法则的规则进行
证券投资而形成基金投资算帐穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基
金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，基金托管东说念主应给予必要的互助，由此给基
金形成的蚀本由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在完成联系登记结算公司奉告的事项后应以书面样子奉告基金
管理东说念主。
由于基金管理东说念主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算
机构的联系规则办理。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交游纪录的查对
对基金的交游纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外线路各样基金
份额净值之前，必须保证今日扫数践诺交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录
统统一致。淌若交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不圆善或
不实在，由此导致的蚀本由基金的管帐攀扯方承担。基金管理东说念主每一交游日以
两边招供的方式在当日一说念交游完了后，将编制的基金资金、证券账目传送给
基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，联系各方如期进行账实查对。
基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商给与电子对账方式进行账目查对。
（四）申购、赎回、调养通达式基金的资金算帐和数据传递的时刻、设施
及托管契约当事东说念主的攀扯界定
给基金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、调养通达式基金的数据真
实性、准确性、圆善性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根
据基金管理东说念主教唆实时划付赎回及调养款项。
如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主采取设施进行催
收，由此给基金形成蚀本的，由攀扯方承担。基金管理东说念主负责向攀扯方追偿基
金的蚀本。
托管东说念主依据划款教唆在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东说念主指
定账户。基金管理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，
由此形成的蚀本，由攀扯方承担。基金管理东说念主负责向攀扯方追偿基金的蚀本。
（五）基金收益分拨的算帐交收安排
报中国证监会备案并公告。
管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教唆，基金托管东说念主依据划
款教唆在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。
时刻。
八、基金钞票净值推断和管帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的推断与复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额
的余额数目推断，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则
的，从其规则。
基金管理东说念主应每使命日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基
金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《中国证监会对于证券投资基
金估值业务的指点观念》、《基金合同》相配他法律、法则的规则。用于基金
信息线路的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责推断，基金托
管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个使命日交游完了后推断当日的基金钞票净值，
以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断效率复核后，将复核结
果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各样基金份额净值给以公布。
本基金按以下方法估值：
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除
外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所市集挂牌转让的钞票复古证券和私募债券，给与估值手艺
详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交游所市集上市交游的可调养债券，按估值日收盘价减去可调养
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值
手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集交游的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值；
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值；
（3）银行间债券市集交游的钞票复古证券等固定收益品种，给与估值手艺
详情公允价值。
值。
握有的银行如期进款或奉告进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总
额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账
务调整。
按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采用的
第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公道性。
按国度最新规则估值。
基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序以及联系法律法则的规则或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，发现方
应实时奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。
基金钞票净值推断和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与
本基金联系的管帐问题，本基金的管帐攀扯方是基金管理东说念主。如经联系各方在
对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观念，基金管理东说念主有权按照其对基
金净值的推断效率对外给以公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的蚀本以
及因该交游日基金钞票净值推断顺延作假而引起的蚀本，由基金管理东说念主负责赔
付。
（二）净值差错处理
当发生净值推断作假时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和
基金形成蚀本的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基
金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的攀扯，经阐述后按以下条
款进行抵偿。
核”中估值方法的第 1－5、8 进行处理时，若基金管理东说念主净值推断出错，基金
托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主蚀本的，应根据法律法
规的规则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，
由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的责
任；
推断和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理东说念主的推断效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的蚀本
以及因该交游日基金钞票净值推断顺延作假而引起的蚀本，由基金管理东说念主负责
赔付，基金托管东说念主不负抵偿攀扯；
差不四肢基金份额净值作假处理。
由于证券交游所及登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原因，
基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、安妥、合理的设施进行查验，关联词
未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免
除抵偿攀扯。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的设施摈斥或收缩由
此形成的影响。
针对净值差错处理，淌若法律法则或证监会有新的规则，则按新的规则执
行；淌若行业有通行作念法，在不各异法律法则且不损伤投资者利益的前提下，
两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则重新协商详情处理原则。
（三）暂停估值的情形
钞票价值时；
商一致后，应暂停基金估值；
（四）基金管帐轨制
按国度联系部门制定的管帐轨制施行。
（五）基金账册的树立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消灭
记账方法和管帐处理原则，分辩沉寂时诞生、登录和看守本基金的全套账册，
对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。
（六）管帐数据和财务策画的查对
两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的推断和公告的，以基金管理
东说念主的账册为准。
（七）基金如期文告的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辩沉寂编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。如期文告文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；更新的招募
评释书在基金合同收效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年
度文告在基金管帐年度前 6 个月完了后的 60 日内公告；年度文告在管帐年度结
束后 90 日内公告。
基金管理东说念主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约
定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个使命日内进行复
核，并将复核效率实时书面或以其他两边约定的方式奉告基金管理东说念主。对于季
度文告、半年度文告、年度文告、更新招募评释书等如期文告，基金管理东说念主和
基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。淌若基金管理
东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备
案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度文告、半年度文告或年度文告复核完了后，
不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对
联系文献审核查验。
（八）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比例
向基金份额握有东说念主进行分拨。
（一）基金收益分拨应该合乎基金合同中收益分拨原则的规则，具体规则
如下：
收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
配收益将有所不同。本基金消灭类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无内容不利影
响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额握有东说念主大会。
（二）基金收益分拨有策画的详情与公告
基金收益分拨有策画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后详情，基金
管理东说念主应依据联系规则公告并报中国证监会备案。基金管理东说念主向基金托管东说念主下
达收益分拨的付款教唆，基金托管东说念主按教唆将收益分拨的一说念资金划入基金管
理东说念主的指定账户，并由基金管理东说念主负责分拨。基金收益分拨有策画须载明截止收
益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
（三）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规
定。
十、基金信息线路
（一）笼罩义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息线路办法》及中国证监会对于
基金信息线路的联系规则进行线路除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开线路
前的基金信息、从对方赢得的业务信息相配他不宜公开线路的基金信息应予保
密，不得向任何第三方显露。法律法则另有规则的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯笼罩义务：
会等监管机构的敕令决定所作念出的信息线路或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息线路中的职责和信息线路设施
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的规则各自
承担相应的信息线路职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、
相互监督，保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。
本基金信息线路的文献，包括《基金合同》规则的如期文告、临时文告、
基金钞票净值公告及中国证监会规则的其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟
定并公布。
基金托管东说念主应按本契约第八条第（七）款的规则对子系文告进行复核。基
金年报经有从事证券联系业务经历的管帐师事务所审计后方可线路。
本基金的信息线路公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证
券时报》中采用一种报纸或证监会指定的其他前言发布。
（三）暂停或延伸信息线路的情形
钞票价值时；
（四）基金托管东说念主文告
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系规则出具基金托管情况报
告。基金托管东说念主文告评释该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合
同》的情况，是基金半年度文告和年度文告的构成部分。
（五）实施侧袋机制时代的信息线路
本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合
同和招募评释书的规则进行信息线路，详见招募评释书的规则。
（六）本基金信息线路事项以法律法则规则及基金合同“第十八部分 基
金的信息线路”约定的内容为准。
十一、基金用度
（一）基金管理东说念主的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.3%。
基金管理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。推断方法如下：
H＝E×年管理费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付,由基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首
日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、
公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.1%。
基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。推断方法如下：
H=E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、
公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（三）销售干事费
本基金A类基金份额不收取销售干事费，C类基金份额的销售干事费年费率
为0.1%。
在经常情况下，C 类基金份额销售干事费按前一日 C 类基金份额钞票净值
的年费率计提。推断方法如下：
H＝E×0.1%÷往日天数
H为逐日应计提的C类基金份额销售干事费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值
销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个使命日内从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力
等，支付日历顺延。
（四）从基金钞票中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费和销
售干事费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法则、《基金合同》的规则，
按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主教唆并参照
行业通例从基金财产中支付；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行
义务导致的用度开销或基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生
的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息线路
用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办法》
等联系规则以及《基金合同》的其他用度有权拒却施行。淌若基金托管东说念主发现
基金管理东说念主违犯联系法律法则的联系规则和《基金合同》、本契约的约定，从
基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解释，淌若基金托管东说念主认
为基金管理东说念主无方正或合理的事理，不错拒却支付。
（五）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书或联系公告的规则。
十二、基金份额握有东说念主名册的看守
基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和看守基金份额握有东说念主名册。基金份
额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期完了时的基金份额握有东说念主名册、基
金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额
握有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负
责编制和看守，并对基金份额握有东说念主名册的实在性、圆善性和准确性负责。
基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金
份额握有东说念主名册。
（一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》休止日后 10 个工
作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；
（二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个使命日内向基
金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；
（三）基金管理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个使命日内向基金托管东说念主提
供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；
（四）除上述约定时刻外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主
参谋一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有
东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版样子妥善看守基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘
备份，保存期限为 15 年，法律法则或监管机构另有规则除外。基金托管东说念主不得
将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺
笼罩义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金份额握
有东说念主名册，应按联系法则规则各自承担相应的攀扯。
十三、基金联系文献档案的保存
基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他联系
贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系资
料。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始证据、记账证据、基
金账册、管帐文告、交游纪录和要紧合同等，保存期限不少于 15 年，法律法则
或监管机构另有规则除外。
基金管理东说念主签署环节合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主
处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传
真给基金托管东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基
金的联系文献。
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责休止：
（1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经历；
（2）基金管理东说念主照章落幕、照章被铲除或被照章宣告歇业；
（3）基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会罢免；
（4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形
原基金管理东说念主职责休止后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金
管理东说念主。在新基金管理东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东说念主。
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权
的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起收效，新任基金管理东说念主
应当合乎法律法则及中国证监会规则的经历条件；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额握有东说念主大会更换
基金管理东说念主的决议收效后 2 个使命日内在指定前言公告；
（6）叮咛：基金管理东说念主职责休止的，基金管理东说念主应当妥善看守基金管理业
务贵府，实时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理
东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金管理东说念主职责休止的，应当按照规则聘任管帐师事务所对基
金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度
在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号。
理业务前，原基金管理东说念主和基金托管东说念主需采取审慎设施确保基金财产的安全，
分歧基金份额握有东说念主的利益形成蚀本，并有义务协助新基金管理东说念主或临时基金
管理东说念主尽快复原基金财产的投资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经历；
（2）基金托管东说念主照章落幕、照章被铲除或被照章宣告歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会罢免；
（4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形
原基金托管东说念主职责休止后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金
托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主；
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权
的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起收效，新任基金托管东说念主
应当合乎法律法则及中国证监会规则的经历条件；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额握有东说念主大会更换
基金托管东说念主的决议收效后 2 个使命日内在指定前言公告；
（6）叮咛：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善看守基金财产和基金托管业
务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照规则聘任管帐师事务所对基
金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度
在基金财产中列支。
产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采取审慎设施确保基金财
产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成蚀本，并有义务协助新基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主尽快叮咛基金钞票。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
原基金管理东说念主和基金托管东说念主分辩按上述设施职责休止后，基金份额握有东说念主
大会需在六个月内选任新基金管理东说念主和基金托管东说念主。在新基金管理东说念主和基金托
管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东说念主和基金托管东说念主。
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 个使命日内在指定前言上聚会公告。
十五、退却行动
本契约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主退却行动如下：
（一）《基金法》规则退却的行动。
（二）除行恶律法则及中国证监会另有规则，托管契约当事东说念主不得用基金
财产从事《基金法》退却的投资或步履。
（三）除《基金法》相配他联系法则、《基金合同》及中国证监会另有规
定，基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法则规
定的方式公开线路的信息，不得对他东说念主显露。
（五）基金管理东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款
教唆。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主施行教唆留出填塞时刻的情况下，
基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法则、《基金合同》、本契约的教唆不得拖延
或拒却施行。
（七）除根据基金管理东说念主教唆或《基金合同》另有规则的，基金托管东说念主不
得动用或责罚基金财产。
（八）基金管理东说念主与基金托管东说念主不得为消灭机构，不得相互出资或者握有
股份。基金托管东说念主、基金管理东说念主应在行政上、财务上相互沉寂，其高档基金管
理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资截止中退却投资的行动。
（十）法律法则、《基金合同》和本契约退却的其他行动。
法律法则和监管部门取消上述退却性规则的，则本基金不受上述联系截止。
十六、基金托管契约的变更、休止与基金财
产的算帐
（一）基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，
其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新契约，应报中国证
监会备案。
（二）基金托管契约的休止
他事由形成其他基金托管东说念主禁受基金财产；
他事由形成其他基金管理东说念主禁受基金管理权；
休止事项。
（三）基金财产的算帐
在基金财产算帐小组禁受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照
《基金合同》和本契约的规则赓续履行保护基金钞票安全的职责。
（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个使命
日内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组构成：基金财产算帐小构成员由基金管理东说念主、基金
托管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清
理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐文告；
（5）聘任管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
文告出具法律观念书；
（6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
的情形时，基金财产算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
基金财产按如下限定进行归还
（1）支付基金财产算帐用度；
（2）交纳基金所欠税款；
（3）归还基金债务；
（4）算帐后如多余额，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐文告管理帐师事务
所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清
算小组进行公告。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、违约攀扯
（一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的，
应当承担违约攀扯。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
规则或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当
分辩对各自的行动照章承担抵偿攀扯；因共同行动给基金财产或者基金份额握
有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿攀扯，对蚀本的抵偿，仅限于顺利蚀本，
一方承担连带攀扯后有权根据另一方症结进度向另一方追偿。关联词发生下列情
况，当事东说念主免责：
法则或规章、市集交游国法的四肢或不四肢而形成的蚀本等；
成的蚀本等；
券公司等其他机构负责算帐交收的基金钞票相配收益，由于该机构诓骗、核定、
症结或歇业等原因给本基金钞票形成的蚀本等；
托管东说念主签署之日后发生的，使本契约当事东说念主无法一说念履行或无法部分履行本协
议的任何不可抗力事件，包括但不限于急流、地震相配他当然灾害、干戈、骚
乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交游
所非常常暂停或罢手交游、中国东说念主民银行结算系统故障、推断机系统故障、网
络故障、通信故障、电力故障、推断机病毒袭击相配他非基金托管东说念主专门形成
的未必事故。
淌若由于本契约一方当事东说念主（“违约方”）的违约行动给基金钞票或基金
投资者形成蚀本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资
者的蚀本，则守约方有权向违约方追索由此遭遇的扫数顺利蚀本。
当事东说念主一方违约，另一方在任责范围内有义务实时采取必要的设施，勤奋
驻扎蚀本的扩大。莫得采取安妥设施以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非违约方因驻扎蚀本扩大而开销的合理用度由违约方承担。
由于不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、安妥、
合理的设施进行查验，关联词未能发现该作假的，由此形成基金钞票或基金投资
者蚀本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿攀扯。但基金管理东说念主和基金托管东说念主
应当积极采取必要的设施摈斥或裁减由此形成的影响。
（三）托管契约当事东说念主违犯托管契约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，原意
担抵偿攀扯。
（四）违约行动虽已发生，但本托管契约大要赓续履行的，在最大限制地
保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本
契约。
（五）本契约所指蚀本均为顺利经济蚀本。
十八、争议治理方式
联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应
通过友好协商或者长入治理。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入治理或者协
商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委
员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的处所在上海市，仲裁裁
决是结尾的，并对子系各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继
续针织、辛苦、尽职地履行《基金合同》和本契约规则的义务，钦慕基金份额
握有东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主义，在此不包括香港、澳门
独特行政区和台湾地区法律）统领。
十九、基金托管契约的遵循
（一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协
议草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，
契约当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以报中国
证监会注册的文本为隆重文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐效率报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹
力。
（四）基金托管契约一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，
基金管理东说念主和基金托管东说念主分辩握有2份，每份具有同等的法律遵循。
二十、其他事项
本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等规则协商办理。
二十一、基金托管契约的签订
（本页无正文，为《星河睿嘉纯债债券型证券投资基金托管契约》签署页）
基金管理东说念主：星河基金管理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订处所：
签订日历： 年 月 日
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订处所：
签订日历： 年 月 日
