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（原标题：川财证券“吃”警示函：董事及监事缔造违章、未建设绩效探员与薪酬惩办轨制等）

图片开头：视觉中国

蓝鲸新闻12月21日讯（记者 胡劼）记者眷注到，近日，中国华电集团产融控股有限公司（下称“华电产融”）公告，12月10日，旗下进军子公司川财证券有限职守公司（下称“川财证券”）收到来自四川证监局出具的警示函。

四川证监局指出，川财证券存在董事及监事缔造情况不相宜规则、董事及监事的选举未剿袭积存投票轨制、未建设董事及监事绩效探员与薪酬惩办轨制等问题。

值得一提的是，畛域发稿，记者尚未在四川证监局官网查询到该公告说起的警示函。

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因“两会”缔造违章遭监管点名，这在以业务类罚单为主的券业并未几见。据公告，川财证券暗示，在收到行政监管按次决定书后坐窝加紧里面整改职责，将把柄《证券公司股权惩办规则》等法律律例进一步完善公司董事及监事缔造、董事及监事的选举轨制，培植对董事及监事的绩效探员与薪酬惩办轨制，按照监管机构条件实时报送整改情况讲明。

记者查询发现，据川财证券官网表示的董监妙手员信息，公司第四届董事会成员中，包括员工董事和独处董事在内的董事共有9东说念主，永诀为吴琼、陈昌银、王志平、宋丽、谭卫国、王超、徐正文、刘胜良、沈剑飞；监事会成员5东说念主，永诀为雒冬春、李红淑、何立、李亦军、舒宇。

图片开头：川财证券官网

公开信息夸耀，川财证券的惩办层连年来开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口数次变动。2023年11月，吴琼出任董事长；2023年9月，王刚任董事会通知；2022年11月，蒲杰任副总裁，不息兼任财务总监；2021年9月，原万联证券副总崔秀红加盟川财证券，任总司理。

记者还眷注到，近三年，川财证券董事（不包括独处董事）举座薪酬波动幅度较大。2021年，公司董事年度实质披发薪酬为39.4万元，而到了2022年和2023年，该部分薪酬跃升至百万级别，永诀为234.8万元、186.8万元。

需眷注的是，连年来，川财证券还因个别债券承销业务尽调不充分、钞票证券化形势存续期惩办不到位等问题，数次收到四川证监局的监管函，流露其内控、风控的有用性不及等症结。时任副总裁吴琼，时任总裁助理、钞票惩办部总司理王海阳，固定收益部时任总司理安健，时任固定收益部投资司理赵彤等惩办东说念主员，曾经被监管处罚。

川财证券官网股权结构图夸耀，公司前三大推动为中国华电集团成本控股有限公司、四川省国有钞票标的投资惩办有限职守公司、四川省水电投资标的集团有限公司，抓股比例永诀为41.81%、39%、11%。不外，公司第四大推动射洪市国有钞票标的惩办集团有限公司（下称“射洪国资”），则存在质押公司股权的情况。射洪国资以其抓有川财证券2.74%股权（出质额约1778.19万元）为凉山州交易银行股份有限公司认购射洪国资2.2亿元债券资金提供远期回购质押担保，质押公约到期期间为2025年10月25日，畛域现在未解质押。

连年来，川财证券功绩发扬举座略有向好。2021年，公司扭亏为盈，过去收尾营业收入2.81亿元，较上年同时下滑14.91%；净利润为52.98万元，较上年翻倍。2022年和2023年，公司营业收入永诀为2.64亿元、3.53亿元；净利润永诀为1016.18万元、2451.5万元。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）